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Compliance

(Compliance)

Compliance ist Grundlage einer funktionierenden Governance-Struktur zur Einhaltung allgemeiner gesetzlicher Pflichten und branchenspezifischer aufsichtsrechtlicher Vorgaben. Wir schaffen für unsere Mandanten Compliance-Systeme mit Mehrwert, die effizient vor Regelverstößen schützen und Haftungsrisiken deutlich reduzieren.

Das bieten wir Ihnen

Compliance-Management-System

  • Aufbau eines Compliance-Management-Systems (CMS)
  • Risikoanalyse
  • Compliance-Richtlinien und Handbücher (Verhaltenskodex, Geschenke-Richtlinie, Geschäftspartner-Policy usw.)
  • Compliance in Verträgen

Geldwäsche-Risikomanagement

  • Beratung der Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz
  • Umsetzung Geldwäsche-Sorgfaltspflichten
  • Interne Sicherungsmaßnahmen
  • KYC-Prozesse
  • Verdachtsmeldeprozess
  • Begleitung Geldwäsche-Sonderprüfung

Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz

  • Aufbau Risikomanagement
  • Risikoanalyse
  • Grundsatzerklärung
  • Präventionsmaßnahmen
  • Berichterstattung LkSG
  • Vertragsgestaltung
  • Beschwerdeverfahren

Beratung im laufendenBetrieb

  • Übernahme von Beauftragtenfunktionen (Geldwäschebeauftragter; Compliance-Beauftragter)
  • Compliance-Desk
  • Online-und Inhouse-Schulungen
  • Vertretung in Ordnungswidrigkeitenverfahren

Ihre Ansprechpartner

Stephanie Kappen

Rechtsanwältin, Partnerin,
Certified Chief Compliance Officer,
Zertifizierter Human Rights Officer

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Christian Faber

Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht,
Rechtsanwalt, Partner,
Zertifizierter ESG-Officer

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